141.内部移送是指农业银行内部监督、检查、监管过程中,发现员工的违规违纪行为,由主要监督检查部门或配合外部监管检查的牵头部门负责向内控合规监督部门移送并予以处理的工作程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-f9a7-c066-93a24d854e00.html
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64、内控评价()原则是指内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注重要业务机构、重大业务事项和高风险领域的内部控制状况。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-3293-c066-93a24d854e00.html
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166.在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由()审核。
A. 本人
B. 任意主查
C. 指定主查
D. 任意检查人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-2f00-c066-93a24d854e00.html
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87.员工可以据实反映本行各级机构或其他员工的()等问题或行为,不得捏造事实、诬陷他人。
A. 业务违规
B. 行为违规
C. 违反劳动纪律
D. 异常表现
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132.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形,可(),直接扣除该评价环节部分或全部的分值。
A. 把评价点定性评级为”较强”
B. 设置相应评价环节否决点
C. 把该评价环节作缺项处理
D. 按一般问题处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-c420-c066-93a24d854e00.html
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156.将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 全面性原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-18eb-c066-93a24d854e00.html
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51、对预警信息核查属实,且通过核查给本行避免或减少损失、挽回影响,对本行业务经营发展起到积极推动作用的员工,按照行内制度规定,给予适当的()类型奖励。
A. 精神奖励
B. 物质奖励
C. 无奖励
D. 口头表扬
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12、案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。
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119.合规风险监测是指在合规风险识别的基础上,应用一定方法监测合规风险的动态变化情况,持续()。
A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-901a-c066-93a24d854e00.html
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172.现场检查组人数最低()人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-3c3c-c066-93a24d854e00.html
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