101.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:
A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)
B. 触发洗钱风险事件
C. 内、外部检查发现问题
D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-67cd-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
113、为保证检查质量和效果,项目主办部门应对检查进行质量控制,可以采取的质量控制措施有:
A. 统一检查标准。
B. 与被查单位或检查事项存在利害关系的检查人员执行回避制度。
C. 及时、准确地收集和传递相关信息。
D. 加强检查人员队伍建设和履职能力建设。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-83eb-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
83.责任人纪律处分决定无法送达的,送达人员在《中国农业银行处分决定送达情况说明书》上注明情况或通过公证送达、邮寄送达、公告送达等有效方式送达。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-8066-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
157.我行实施制度管理、制度建设的”基本法”“立法法”是()。
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-1b1c-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
95.在内控合规管理信息系统中,制度管理员可通过()功能查看评价信息,为制度后续维护与动态更新提供支持。
A. 内规制度查看
B. 内规制度分析
C. 内规制度评价
D. 内规制度维护
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-746a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
200.检查工作开展的原则不包括:
A. 成本效益
B. 风险导向
C. 统筹管理
D. 全面检查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-7aae-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
98.对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是()。
A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-7ab8-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
88.员工之间应当协作互助,做到营造和谐融洽、团结进取的工作氛围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-8af1-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
43、某支行发现员工张某失踪,应及时报送《案件风险事件报告》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-2d71-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
80.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能对已有违规点进行本行特色制度依据维护。
A. 分行依据维护
B. 违规点维护
C. 违规点识别
D. 违规点识别审核
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-54aa-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
