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内控合规题库练习题

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52、外包合同条款一般包括。

A、业务连续性及突发事件应急处理安排

B、外包服务的检查和审计

C、服务过程中产生、加工、交互的信息和知识产权归属权

D、服务质量标准

答案：ABCD

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91.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。

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147.合规教育”四必讲”是指()。

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99.在我行的关联交易管理体系中,根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类()。

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80.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能对已有违规点进行本行特色制度依据维护。

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118、根据《中国农业银行内部交易管理办法》,我行内部交易应遵守如下原则()。

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13、内部控制仅是内控管理部门的责任。

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47、在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。

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147.违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题()。

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145.案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。

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59.根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题可分为()等。

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内控合规题库练习题

52、外包合同条款一般包括。

A、业务连续性及突发事件应急处理安排

B、外包服务的检查和审计

C、服务过程中产生、加工、交互的信息和知识产权归属权

D、服务质量标准

答案：ABCD

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91.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。

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147.合规教育”四必讲”是指()。

A. 新员工入行要宣讲

B. 干部员工转岗提职要宣讲

C. 检查发现问题要宣讲

D. 干部员工年度述职要宣讲

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99.在我行的关联交易管理体系中,根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类()。

A. 关联交易牵头管理部门

B. 关联方信息收集部门

C. 交易审核部门

D. 交易发起部门

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80.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能对已有违规点进行本行特色制度依据维护。

A. 分行依据维护

B. 违规点维护

C. 违规点识别

D. 违规点识别审核

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118、根据《中国农业银行内部交易管理办法》,我行内部交易应遵守如下原则()。

A. 优势互补原则

B. 依法合规原则

C. 商业原则

D. 风险为本原则

点击查看答案

13、内部控制仅是内控管理部门的责任。

点击查看答案

47、在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。

A. 法人授权

B. 授权委托

C. 特别授权

D. 授权调整

点击查看答案

147.违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题()。

A. 已整改

B. 部分整改

C. 未整改

D. 无法整改

点击查看答案

145.案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。

点击查看答案

59.根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题可分为()等。

A. 重大

B. 较大

C. 较小

D. 一般

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