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内控合规题库练习题

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55.检查工作底稿的要素包括:

A、检查项目、被查单位、业务类别

B、检查日期

C、检查确认意见

D、问题定性、严重程度

答案：ABCD

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58.风险识别过程中应关注的内部因素包括()。

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32、中国反洗钱监测分析中心是我国反洗钱行政主管部门。

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39、根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,”子公司的主要股东”是指()。

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207.对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起()个工作日内向复审部门的上级行内控合规监督部门申请复核。

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142.以下属于内部控制要素的有()。

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114.《行长授权管理办法》规定授权管理部门应当建立授权管理台账,除了详细登记受权人名称、授权生效日期之外,还应记载以下事项,主要包括()。

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30、对员工提出的工作建议,如受理部门拟采纳或部分采纳,需()。

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149.项目实施部门应避免直接实施等可能产生事实用工风险的管理活动。

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144.监事会是内部控制评价工作的决策机构,负责审议批准内部控制评价工作方案和内部控制评价报告,并对内部控制评价报告的真实性负最终责任。

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121.以下属于”六位一体”合规文化建设长效机制的是()。

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内控合规题库练习题

55.检查工作底稿的要素包括:

A、检查项目、被查单位、业务类别

B、检查日期

C、检查确认意见

D、问题定性、严重程度

答案：ABCD

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58.风险识别过程中应关注的内部因素包括()。

A. 人力资源

B. 财务指标

C. 经济金融形势

D. 运营管理

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32、中国反洗钱监测分析中心是我国反洗钱行政主管部门。

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39、根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,”子公司的主要股东”是指()。

A. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士

B. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使15%或以上投票权的人士

C. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使30%或以上投票权的人士

D. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使50%或以上投票权的人士

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207.对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起()个工作日内向复审部门的上级行内控合规监督部门申请复核。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 60

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142.以下属于内部控制要素的有()。

A. 经济环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 内部监督

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114.《行长授权管理办法》规定授权管理部门应当建立授权管理台账,除了详细登记受权人名称、授权生效日期之外,还应记载以下事项,主要包括()。

A. 授权有效期间

B. 委托事项摘要以及授权委托书编号

C. 授权文书编号

D. 原件份数

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30、对员工提出的工作建议,如受理部门拟采纳或部分采纳,需()。

A. 明确改进措施和拟完成时限

B. 不予处理

C. 报上级行相关部门处理

D. 退回

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149.项目实施部门应避免直接实施等可能产生事实用工风险的管理活动。

A. 外包人员招聘

B. 用工退工

C. 保险缴纳

D. 绩效考核

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144.监事会是内部控制评价工作的决策机构,负责审议批准内部控制评价工作方案和内部控制评价报告,并对内部控制评价报告的真实性负最终责任。

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121.以下属于”六位一体”合规文化建设长效机制的是()。

A. 监督检查

B. 制度建设

C. 整改纠偏

D. 强化执行

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