114.非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题()。
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-9c9f-c066-93a24d854e00.html
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156.将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 全面性原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-18eb-c066-93a24d854e00.html
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72.我行实施制度管理的”基本法”不包括()
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-29db-c066-93a24d854e00.html
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103.根据《中国农业银行问责办法》规定,问责的原则是()。
A. 依法依规、实事求是
B. 失责必问、问责必严
C. 权责对等、惩教结合
D. 分级负责、各负其责
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-6bdc-c066-93a24d854e00.html
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130.中国农业银行股份境外机构应遵守《中国农业银行内部控制评价办法》同时遵守其()法律、法规和监管要求,并按照孰严原则执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-bff4-c066-93a24d854e00.html
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138.转授权应在授权范围和权限额度内进行,因特殊业务办理需要,转授权范围和额度可以大于或优于授权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-f36b-c066-93a24d854e00.html
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88、内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部统一组织开发,面向()使用。
A. 内控合规部门
B. 全行
C. 总行
D. 一级分行及以上
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150.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是()。
A. 各职能部门通过”检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B. 内控合规部门通过”检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C. 内控合规部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
D. 检查立项部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-d248-c066-93a24d854e00.html
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124.检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注()的样本。
A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在
D. 重要业务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-b29c-c066-93a24d854e00.html
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129.在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块用于管理()。
A. 基本授权
B. 特别授权
C. 授权调整
D. 授权委托
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-a5b5-c066-93a24d854e00.html
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