111.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查人员实施检查的正确表述是()。
A. 检查人员可通过”我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案
B. 检查人员可以参加多个检查项目,并通过”我的项目”功能在不同检查项目间切换
C. 检查人员必须先接受项目责任书,将该检查项目作为”默认项目”后才能进行检查操作
D. 底稿提交时,如果”审核人选择”框为空,则是因为检查组长、主查未接收项目责任书。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-7e63-c066-93a24d854e00.html
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33、需要实施问责的,发起问责部门应在发现问责事项()个工作日内提出问责事由和问责建议。
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82.信息技术在信息沟通中的作用包括()。
A. 提升”机控”水平
B. 提高控制效率效果
C. 强化内部控制
D. 信息系统安全稳定运行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-402b-c066-93a24d854e00.html
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148.在《企业内部控制基本规范》规定的内部控制目标中,属于基础目标的有()。
A. 合理保证企业资产安全
B. 合理保证财务报告及相关信息真实完整
C. 合理保证企业经营管理合法合规
D. 实现企业发展战略
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-cdda-c066-93a24d854e00.html
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24、下列属于会计口径下关联交易监管规定的是()。
A. 《企业会计准则第36号-关联方披露》
B. 《国际会计准则第24号-关联方披露》
C. 《上市公司信息披露管理办法》
D. 《商业银行信息披露办法》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-c153-c066-93a24d854e00.html
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48、我行实施制度管理、制度建设的”基本法”“立法法”是()。
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-0e18-c066-93a24d854e00.html
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96.第一道防线部门在操作风险管理中需要承担的职责包括哪些?
A. 指定专人负责操作风险管理,落实操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。
B. 根据银行统一的操作风险管理评估方法,识别、评估本部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序,并组织实施。
C. 在制定本部门业务流程和相关业务政策时,充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性。
D. 监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-5d2c-c066-93a24d854e00.html
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72.以识别和揭露严重舞弊为目标的检查,可以采用移位检查方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-69a0-c066-93a24d854e00.html
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58.风险识别过程中应关注的内部因素包括()。
A. 人力资源
B. 财务指标
C. 经济金融形势
D. 运营管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-0d28-c066-93a24d854e00.html
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19、内部控制评价的重要性原则是指:内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注()、()和()的内部控制状况。
A. 重要业务机构
B. 重大业务事项
C. 高风险领域
D. 反洗钱领域
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-b595-c066-93a24d854e00.html
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