4.根据《银行保险机构关联交易管理办法》的规定,下列人员属于”具有大额授信、资产转移等核心业务审批决策权的人员”的是()。
A. 董事
B. 监事
C. 财务会计部总经理
D. 人力资源部总经理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-a9b5-c066-93a24d854e00.html
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46、根据五部委《企业内部控制基本规范》,内部控制的原则包括()。
A. 全面性原则
B. 重要性原则
C. 合法性原则
D. 制衡性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-f3b2-c066-93a24d854e00.html
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100.重大关联交易应当由股东大会审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-a324-c066-93a24d854e00.html
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64、内控评价()原则是指内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注重要业务机构、重大业务事项和高风险领域的内部控制状况。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-3293-c066-93a24d854e00.html
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94.在内控合规管理信息系统中,检查组长或主查负责对其他检查人员提交的底稿进行审核。
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135.符合监管规定自查发现案件的,可以对案件责任人员()。
A. 从轻处理
B. 加重处理
C. 减轻处理
D. 酌情处理
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151.案件发生机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于()个工作日内,通过内控合规部门将案件确认报告报送属地监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-ecda-c066-93a24d854e00.html
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39、根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,”子公司的主要股东”是指()。
A. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士
B. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使15%或以上投票权的人士
C. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使30%或以上投票权的人士
D. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使50%或以上投票权的人士
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-f9e6-c066-93a24d854e00.html
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4、在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-da46-c066-93a24d854e00.html
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101.按照《规章制度管理基本规范》)的规定,下列文件属于规章制度的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-8142-c066-93a24d854e00.html
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