A、 项目实施时,不得因关联方关系或附属机构关系而降低对服务商的要求
B、 构成关联交易或内部交易的,应符合本行关联交易和内部交易相关规定
C、 母行与子公司、子公司之间应采取审慎的风险隔离措施
D、 对于科技关联外包,应对关联外包服务提供商定期进行安全检查,不得以服务提供商的自评估替代
答案：ABCD
A、 项目实施时,不得因关联方关系或附属机构关系而降低对服务商的要求
B、 构成关联交易或内部交易的,应符合本行关联交易和内部交易相关规定
C、 母行与子公司、子公司之间应采取审慎的风险隔离措施
D、 对于科技关联外包,应对关联外包服务提供商定期进行安全检查,不得以服务提供商的自评估替代
答案：ABCD
A. 各级行内控合规部门
B. 各级行安全保卫部
C. 各级行反洗钱工作领导小组
D. 各级行反洗钱处
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
A. 评价分析
B. 计分查询
C. 汇总计分
D. 计分确认
A. 检查具体目标
B. 检查费用
C. 检查步骤
D. 工作要求
A. 预算控制只涉及预算的制定,不包括预算的执行
B. 预算控制以控制”偏差”为基础,监测实际与目标的差异,然后采取相应控制措施,达到控制目的
C. 预算控制要求企业明确各责任单位在预算管理中的职责权限,规范预算的编制、审定、下达和执行程序,强化预算约束
D. 通过预算控制,使得经营目标转化为各部门、各岗位乃至各员工的具体行为目标
A. 屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员
B. 参与民间融资或为他人融资提供担保的人员
C. 长期没有进行岗位轮换的人员
D. 以上都不包括
A. 适应性原则
B. 全面性原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定
B. 内幕交易是被禁止的行为,而内部交易行为则应当被鼓励
C. 内幕交易针对的是证券交易,内部交易的范围则比较广泛
D. 内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人
