66、”格主”应加强对”格员”岗位行为、无权及越权行为和个人行为的日常管理监督,全面落实员工异常行为管理职责。
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88、内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部统一组织开发,面向()使用。
A. 内控合规部门
B. 全行
C. 总行
D. 一级分行及以上
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70、以下不属于内部控制要素的是()。
A. 外部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
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187.在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。
A. 检查组长
B. 任意检查人员
C. 其他主查
D. 检查组长或其他主查
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50、不相容岗位相互分离和制约落实不到位,可能会造成滥用职权或串通舞弊,导致内部控制的失败,给企业经营发展带来重大隐患。
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90、在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由()立项并上传检查方案等立项文档。
A. 计划审核员
B. 项目主办部门管理员
C. 检查组长
D. 系统管理员
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76.检查方案的内容不包括:
A. 检查具体目标
B. 检查费用
C. 检查步骤
D. 工作要求
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123.延迟解除处分的,延长处分期不得超过36个月。
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58.风险识别过程中应关注的内部因素包括()。
A. 人力资源
B. 财务指标
C. 经济金融形势
D. 运营管理
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67、各机构、各部门应开展内部控制自我评价,对本机构或本条线内部控制设计和运行的()进行分析和评估。
A. 合理性
B. 有效性
C. 风险性
D. 不合理性
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