81.内部控制在国外发展的阶段,主要包括()。
A. 内部控制高级阶段
B. 内部控制制度阶段
C. 内部控制结构阶段
D. 内部控制整体框架阶段
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-3e40-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
121.项目主办部门在实施移位检查前应将选点情况报本机构负责人批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-cfcf-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
78.下列不属于关联法人的信息采集要素的是()。
A. 组织机构代码
B. 法定代表人
C. 经营范围
D. 股权关系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-508a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
122.内部控制评价围绕内部环境、风险评估、()、()、()等要素,对内部控制设计和运行进行全面评价。
A. 控制活动
B. 案件风险防范
C. 信息交流与沟通
D. 内部监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-96a8-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
203.对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起()个工作日内向复审部门的上级行内控合规监督部门申请复核。复核部门应当在受理之日起()个工作日内作出复核决定。
A. 10,20
B. 15,30
C. 30,60
D. 30,45
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-8209-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
27、内部控制的最终目标是促进企业提高经营效率和效果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-0bbd-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
44、在《企业内部控制基本规范》规定的内部控制目标中,属于基础目标的有()。
A. 合理保证企业资产安全
B. 合理保证财务报告及相关信息真实完整
C. 合理保证企业经营管理合法合规
D. 实现企业发展战略
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-ef02-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
2.对于存量客户,应持续开展制裁名单筛查,及时发现和管控制裁风险。存量客户持续筛查不包括哪种类型?
A. 客户主要信息要素(上述筛查信息要素)发生变化
B. 当纳入筛查的基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单出现新增、修改等变化
C. 新开户准入筛查
D. 对全量客户按照设定周期开展基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单的回溯筛查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-a416-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
67、”三线”的重点是通过清单制管理,督促履职到位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-5f34-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
51、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应由()将案件风险事件报告报送属地监管机构。
A. 内控合规部门
B. 安全保卫部门
C. 案发机构
D. 案件调查组
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-14af-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
