19、合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-fb52-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
26.中国农业银行总行()根据需要委托外部中介机构实施内部控制评价,未经总行批准,分支机构()委托中介机构实施内部控制评价。
A. 可以,可以
B. 不可以,不可以
C. 可以,不可以
D. 不可以,可以
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-dd00-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
143.按照反洗钱规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的?
A. 在与客户的业务关系存续期间,要采取持续的客户身份识别措施,及时提示客户更新资料信息
B. 在与客户建立业务关系时,无须进行客户身份识别
C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D. 以上说法都不对
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-dc47-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
143.劳务派遣人员发生违规行为,应当移送派遣单位处理;符合约定退回情形之一的,退回派遣单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-fdd7-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
149.项目实施部门应避免直接实施等可能产生事实用工风险的管理活动。
A. 外包人员招聘
B. 用工退工
C. 保险缴纳
D. 绩效考核
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-d020-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
124.根据《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》,关于境内分支机构、境外机构和子公司汇报路线表述正确的是?
A. 一级分行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导应按年向总行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导专题述职
B. 一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人,向同级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线,向本部门主要负责人执行管理报告路线
C. 一级分行反洗钱主管部门负责人向总行全球反洗钱中心总经理、二级分行及以下机构反洗钱主管部门负责人向上级反洗钱主管部门负责人执行职能报告路线,向本机构负责人执行管理报告路线
D. 境外机构、子公司反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有),向总行全球反洗钱中心总经理执行职能报告路线,向本机构主要负责人执行管理报告路线
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-9a9d-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
122.在内控合规管理信息系统中,()可对检查人员进行强制收工或复工。
A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-ae8a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
151.案件发生机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于()个工作日内,通过内控合规部门将案件确认报告报送属地监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-ecda-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
124.检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注()的样本。
A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在
D. 重要业务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-b29c-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
150.业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁风险管理的(),负责识别、评估、监测和控制在业务开展过程中的洗钱风险。
A. 一道防线部门
B. 二道防线部门
C. 2.5道防线部门
D. 三道防线部门
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-ea9e-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
