A、 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B、 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C、 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D、 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
答案：BC
A、 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B、 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C、 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D、 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
答案：BC
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
A. 提升”机控”水平
B. 提高控制效率效果
C. 强化内部控制
D. 信息系统安全稳定运行
A. 新开办的分支机构
B. 新开展业务多的分支机构
C. 历年问题整改率高的分支机构
D. 长期未接受全面检查的分支机构
A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)
B. 触发洗钱风险事件
C. 内、外部检查发现问题
D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题
A. 毒品犯罪
B. 走私犯罪
C. 金融诈骗犯罪
D. 危害税收征管罪
A. 经济环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
