41、关于管理办法和操作规程、实施细则的对应关系,下列说法正确的是()
A. 管理办法和操作规程、实施细则非一一对应的关系。
B. 如管理办法已将管理要求规定清楚明了,就不必再制定操作规程或实施细则。
C. 如拟规范的内容侧重实际操作,即使没有管理办法也可直接制定操作规程。
D. 关联业务的共性要求可合并在一个管理办法中规定,再针对不同业务分别制定操作规程或实施细则,形成一对多的结构。
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6、各级机构、各部门应在总行确定的外包范围和外包目录内开展外包活动。
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6.在内控合规管理信息系统中,()能查看和下载内外规。
A. 所有用户
B. 授权用户
C. 制度管理员
D. 系统管理员
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72.以下不属于总行层面关联方的是()。
A. 农银金融租赁的董事
B. 业务总监
C. 监事
D. 总行信用审批部总经理
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58、发生涉案金额等值人民币()(含)以上业内案件的,可以暂停案发机构分管负责人的职务,并视情况暂停案发机构主要负责人的职务。
A. 一百万
B. 五百万
C. 一千万
D. 五千万
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64、内控评价()原则是指内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注重要业务机构、重大业务事项和高风险领域的内部控制状况。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
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128.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,各审计、内控合规、业务主管部门或外部监督检查牵头部门,应以内外部监督检查发现的员工违规违纪问题为单位进行移送
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150.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是()。
A. 各职能部门通过”检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B. 内控合规部门通过”检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C. 内控合规部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
D. 检查立项部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
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142.对有关责任人作出纪律处分决定后,应当在30个工作日内送达被处理人,并同时告知复议的期限和部门。
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142.以下属于内部控制要素的有()。
A. 经济环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
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