116.内控合规部门作为尽职监督工作的()部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。
A. 牵头管理
B. 牵头负责
C. 业务管理
D. 监督管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-a1c3-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
128.以下哪个部门是我国作为专门收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构。
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 金融监管部门反洗钱工作小组
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-ba82-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
7、在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是()。
A. 各职能部门通过”检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B. 内控合规部门通过”检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C. 内控合规部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
D. 检查立项部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-9b04-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
44、在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。
A. 检查组长
B. 任意检查人员
C. 其他主查
D. 检查组长或其他主查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-04bf-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
89.根据《银行保险机构关联交易管理办法》的规定,下列人员属于”具有大额授信、资产转移等核心业务审批决策权的人员”的是()。
A. 董事
B. 监事
C. 财务会计部总经理
D. 人力资源部总经理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-6757-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
65.检查培训内容包括但不限于:
A. 检查依据
B. 注意事项
C. 检查方案
D. 检查技能
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-1bf4-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
67、各机构、各部门应开展内部控制自我评价,对本机构或本条线内部控制设计和运行的()进行分析和评估。
A. 合理性
B. 有效性
C. 风险性
D. 不合理性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-38f6-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
103.根据《中国农业银行问责办法》规定,问责的原则是()。
A. 依法依规、实事求是
B. 失责必问、问责必严
C. 权责对等、惩教结合
D. 分级负责、各负其责
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-6bdc-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
112.金融监管部门反洗钱领导小组的组建,标志着我国金融监管部门反洗钱协调机制正式建立。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-bc35-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
30、对员工提出的工作建议,如受理部门拟采纳或部分采纳,需()。
A. 明确改进措施和拟完成时限
B. 不予处理
C. 报上级行相关部门处理
D. 退回
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-e5f8-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
