68、以下关于检查日记的说法正确的是:
A. 检查日记是检查人员以人为单位逐日反映其每日实施检查全过程的书面记录。
B. 检查日记不能作为判定检查人员是否充分履职的证明。
C. 如果检查未发现问题,可以不编写检查日记。
D. 检查日记无需每日编写。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-3b24-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
44、在《企业内部控制基本规范》规定的内部控制目标中,属于基础目标的有()。
A. 合理保证企业资产安全
B. 合理保证财务报告及相关信息真实完整
C. 合理保证企业经营管理合法合规
D. 实现企业发展战略
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-ef02-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
3、农业银行各子公司和境外机构人员发生的违规违纪行为,均由总行业务主管部门负责向总行内控合规监督部移送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-d897-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
107.根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题分为()个等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-8e03-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
141.内部移送是指农业银行内部监督、检查、监管过程中,发现员工的违规违纪行为,由主要监督检查部门或配合外部监管检查的牵头部门负责向内控合规监督部门移送并予以处理的工作程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-f9a7-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
106.属于合规监督范畴的工作包括
A. 合规测试
B. 合规检查
C. 合规审查
D. 违规调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-71d5-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
120.关于会计系统控制,表述正确的包括()。
A. 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制
B. 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度,加强会计基础工作,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序,保证会计资料真实完整
C. 从日常会计核算工作内容看,主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等
D. 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-9242-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
2.对于存量客户,应持续开展制裁名单筛查,及时发现和管控制裁风险。存量客户持续筛查不包括哪种类型?
A. 客户主要信息要素(上述筛查信息要素)发生变化
B. 当纳入筛查的基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单出现新增、修改等变化
C. 新开户准入筛查
D. 对全量客户按照设定周期开展基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单的回溯筛查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-a416-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
130.下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。
A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-a7a3-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
29、内部控制是一个不断改进完善的动态过程,随着内外部环境变化而进行优化调整,只有起点,没有终点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-0f89-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
