97.按照行为是否违规,将问题分为()。
A. 违规类问题
B. 非违规类问题
C. 重点问题
D. 非重点问题
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179.在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。
A. 法人授权
B. 授权委托
C. 特别授权
D. 授权调整
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171.()是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为。
A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 贷款收回到位
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45、内控合规监督部是我行反洗钱工作的领导和决策机构。
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148.在《企业内部控制基本规范》规定的内部控制目标中,属于基础目标的有()。
A. 合理保证企业资产安全
B. 合理保证财务报告及相关信息真实完整
C. 合理保证企业经营管理合法合规
D. 实现企业发展战略
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58.风险识别过程中应关注的内部因素包括()。
A. 人力资源
B. 财务指标
C. 经济金融形势
D. 运营管理
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34、”员工应培养自身健康文明、格调高雅的生活情趣,积极参加有益身心的文体活动,保持旺盛的精力投入工作”属于职业形象要求。
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116.农业银行将制裁风险管理纳入全面风险管理体系,采取必要措施履行《中国农业银行制裁风险管理办法》规定的制裁风险识别、管理和缓释措施。
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57、案(事)件包括案件与()。
A. 案件风险事件
B. 业内案件
C. 业外案件
D. 刑事案件
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45、二〇〇八年我国颁布的《企业内部控制基本规范》将内部控制定义为”由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。”,关于该定义的理解,不准确的是()。
A. 强调了企业领导者特别是董事会、监事会和高级管理层在建立与实施内部控制中的重要作用
B. 明确了内部控制是全体员工的共同责任
C. 内部控制要求全体员工被动地遵守内部控制相关规定
D. 覆盖所有业务、产品和环节,是全过程控制
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