23、风险识别过程中应关注的外部因素包括()。
A. 经济形势
B. 法律变化
C. 科技进步
D. 运营管理
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109.内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。
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42、我行反洗钱平台生成的可疑预警无需人工处理,系统自动进行上报。
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30、操作风险事件只会造成财务损失,不会导致声誉损害
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41、集中力量加强对高风险领域的控制,体现了内部控制的原则是()。
A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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152.违规行为未达到纪律处分档次,需要给予经济处理的,根据违规行为的情节和后果,最低给予()元的经济处理。
A. 100元
B. 200元
C. 500元
D. 1000元
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187.在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。
A. 检查组长
B. 任意检查人员
C. 其他主查
D. 检查组长或其他主查
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15、检查工作开展的原则不包括:
A. 成本效益
B. 风险导向
C. 统筹管理
D. 全面检查
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180.《授权委托管理办法》中的受托人是指()。
A. 接受委托的单位
B. 接受委托的个人,可以是内部员工,也可以是外部人员
C. 授权经营管理权限的单位或个人
D. 接受委托的单位或个人,可以是内部员工或机构,也可以是外部人员或单位
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149.总行内控合规监督部根据董事会和高级管理层授权牵头全行内控评价体系的统筹规划,负责内控评价工作的具体组织实施,对本行内部控制的充分性和有效性进行评价,及时报告评价发现的内部控制缺陷,并督促整改。
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