55、移位检查内容只能是被检查营业网点工作
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29、内部控制是一个不断改进完善的动态过程,随着内外部环境变化而进行优化调整,只有起点,没有终点。
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19、内部控制评价的重要性原则是指:内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注()、()和()的内部控制状况。
A. 重要业务机构
B. 重大业务事项
C. 高风险领域
D. 反洗钱领域
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155.《授权委托管理办法》中的委托人是指()。
A. 农业银行法定代表人
B. 农业银行辖属分支机构负责人
C. 农业银行及其法定代表人或者辖属分支机构(含直属机构)及其负责人
D. 农业银行及辖属分支机构(含直属机构)
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89.预警信息在指派核查人员时,不得指派给()。
A. 实名举报人
B. 被举报人
C. 与被举报人有直接利害关系的人员
D. 其他关联人员
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85.预警信息管理过程中应严格遵守本行保密规定,严禁向不相关人员以任何形式透露举报人、举报内容、被举报人、指派人、被指派人及核查情况等信息。
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148.员工在系统内开会、出差等公务活动中食宿从简,不搞铺张浪费行为体现了廉洁自律的具体要求。
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27、业务外包活动可能涉及的风险包括。
A. 战略风险
B. 合规风险
C. 操作风险
D. 国别风险
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62、对上级机构或监管部门指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未采取整改措施或整改不到位,导致案件发生的,应对案件责任人员()。
A. 从轻处理
B. 免于追究
C. 从重处理
D. 酌情处理
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12、开展检查工作进行业务抽样时可关注:
A. 外部监管部门重点关注的业务
B. 一定时期内重点推进的业务
C. 不良率为零的业务
D. 信访举报反映的业务
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