37、金融机构风险为本管理原则包括以下哪些内容。
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-de37-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
205.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的,可以()案件责任人员的责任。
A. 从轻处理
B. 免于追究
C. 从重处理
D. 酌情处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-8681-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
111.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查人员实施检查的正确表述是()。
A. 检查人员可通过”我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案
B. 检查人员可以参加多个检查项目,并通过”我的项目”功能在不同检查项目间切换
C. 检查人员必须先接受项目责任书,将该检查项目作为”默认项目”后才能进行检查操作
D. 底稿提交时,如果”审核人选择”框为空,则是因为检查组长、主查未接收项目责任书。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-7e63-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
116.内控合规部门作为尽职监督工作的()部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。
A. 牵头管理
B. 牵头负责
C. 业务管理
D. 监督管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-a1c3-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
41、集中力量加强对高风险领域的控制,体现了内部控制的原则是()。
A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-fe3a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
110.在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-b860-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
109.案防线责任主体为()。
A. 各级机构领导班子成员
B. 部门主要负责人
C. 基层网点主要负责人
D. 基层网点内勤行长
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-79fa-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
68、以下关于检查日记的说法正确的是:
A. 检查日记是检查人员以人为单位逐日反映其每日实施检查全过程的书面记录。
B. 检查日记不能作为判定检查人员是否充分履职的证明。
C. 如果检查未发现问题,可以不编写检查日记。
D. 检查日记无需每日编写。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-3b24-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
6、各级机构、各部门应在总行确定的外包范围和外包目录内开展外包活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-dea4-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
83.关于COSO对内部控制的表述正确的包括()。
A. 由企业董事会、管理层和全体员工共同实施
B. 贯穿整个企业经营过程
C. 旨在识别并管理风险
D. 为企业实现基本目标提供绝对保证
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-4259-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
