101.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,同一违规问题涉及多名责任人员的,应按照责任人分别移送。
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9.在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由()立项并上传检查方案等立项文档。
A. 计划审核员
B. 项目主办部门管理员
C. 检查组长
D. 系统管理员
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187.在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。
A. 检查组长
B. 任意检查人员
C. 其他主查
D. 检查组长或其他主查
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19、合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
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142.下列说法中错误的是()。
A. 我行需要遵守的关联交易监管要求大致可以分为法律口径和会计口径
B. 法律口径的监管要求主要包括银保监会、证监会、上交所、联交所的相关规定
C. 会计口径的监管要求主要包括财政部以及《国际会计准则》的相关规定
D. 会计口径下的监管要求主要侧重于规范交易活动本身,通过审议、披露等环节,确保交易的公允性
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137.违规行为未达到纪律处分档次,需要给予经济处理的,根据违规行为的情节和后果,最低给予()元的经济处理。
A. 100元
B. 200元
C. 500元
D. 1000元
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108.内部控制要对企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整等提供绝对保证。
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55、在内控合规管理信息系统中,需由()完成本级业务归属分配,否则将影响检查底稿的出具。
A. 支行及以上系统管理员
B. 二级分行及以上系统管理员
C. 支行及以上内控合规管理员
D. 二级分行及以上内控合规管理员
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42、我行反洗钱平台生成的可疑预警无需人工处理,系统自动进行上报。
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14、问题整改涉及信用收回的,完成以下整改措施之一的,可以认定为风险控制到位()。
A. 收回问题涉及的风险金额或损失金额,但依然存在风险敞口
B. 完善担保措施,确保担保合法有效且足值,能够有效控制不良影响
C. 向法院或者仲裁机构主张权利,尽职履责并取得生效判决书、裁决书或调解书
D. 在债务人破产程序中,依法尽责行使权利,实现债务人重整或达成和解协议或取得法院宣告破产的裁定书
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