7.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能对已有违规点进行本行特色制度依据维护。
A. 分行依据维护
B. 违规点维护
C. 违规点识别
D. 违规点识别审核
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-b057-c066-93a24d854e00.html
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49、对有关责任人作出纪律处分决定后,要安排专人将纪律处分决定送达被处理人,同时填写(),并告知复议的期限和申诉部门。
A. 中国农业银行情况说明书
B. 中国农业银行纪律处分表
C. 中国农业银行处分决定送达情况说明书
D. 中国农业银行情况说明表
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65、现场检查时,检查人员不得少于()人
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66.开展检查工作进行机构抽样时可关注:
A. 新开办的分支机构
B. 新开展业务多的分支机构
C. 历年问题整改率高的分支机构
D. 长期未接受全面检查的分支机构
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136.为鼓励被评价机构自查自纠、自我完善内部控制管理,对被评价机构自查发现问题且按规定进行整改的,视为控制有效,可不纳入评价计分的问题范畴。
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96.第一道防线部门在操作风险管理中需要承担的职责包括哪些?
A. 指定专人负责操作风险管理,落实操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。
B. 根据银行统一的操作风险管理评估方法,识别、评估本部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序,并组织实施。
C. 在制定本部门业务流程和相关业务政策时,充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性。
D. 监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-5d2c-c066-93a24d854e00.html
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37、外包风险,是指农业银行将原本应由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理而带来的风险。
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184.”格主”应鼓励”格员”如实反映他人()和其他异常表现。
A. 异常行为
B. 错误行为
C. 涉嫌违规违纪违法行为
D. 违法行为
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111.”三线一网格”管理模式各履职主体依托(),开展”三线”履职、网格管理、预警处置、成果运用和工作建议采纳等工作。
A. 天枢APP
B. 公文系统
C. 内控合规管理信息系统
D. “三线一网格”系统
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36、以下哪个部门是我国作为专门收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构。
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 金融监管部门反洗钱工作小组
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