26、完善信息科技系统,实行对业务流程重要环节和关键风险点系统控制,实现对关键业务环节的实时监控和刚性约束,是防范案件风险的重要手段之一。
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122.在内控合规管理信息系统中,()可对检查人员进行强制收工或复工。
A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员
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23、上级机构职能部门应当加强对下级机构职能部门尽职监督履职情况的指导和监督
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30、对员工提出的工作建议,如受理部门拟采纳或部分采纳,需()。
A. 明确改进措施和拟完成时限
B. 不予处理
C. 报上级行相关部门处理
D. 退回
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197.在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为()。
A. 重大、关注、一般
B. 重大、关注、轻微
C. 重大、较大、关注、一般、轻微
D. 严重、一般、轻微
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85.预警信息管理过程中应严格遵守本行保密规定,严禁向不相关人员以任何形式透露举报人、举报内容、被举报人、指派人、被指派人及核查情况等信息。
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140.关于《企业内部控制配套指引》表述正确的包括()。
A. 是《企业内部控制基本规范》的具体化
B. 包括应用指引、评价指引和审计指引
C. 每类指引相互独立,互不衔接
D. 连同《基本规范》,形成了具有统一性、公认性和权威性的中国企业内部控制规范体系
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129.下列哪个机构是我行反洗钱工作的牵头管理部门。
A. 各级行内控合规部门
B. 各级行安全保卫部
C. 各级行反洗钱工作领导小组
D. 各级行反洗钱处
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56、受到纪律处分的员工,在处分期内,发生新的违规行为,应延长处分期或从重、加重处理,直至开除或解除劳动合同。
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40、内控评价()原则是指内部控制评价应当包括内部控制的设计与运行,涵盖本行所有机构及全体员工的各项经营管理活动。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
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