150.业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁风险管理的(),负责识别、评估、监测和控制在业务开展过程中的洗钱风险。
A. 一道防线部门
B. 二道防线部门
C. 2.5道防线部门
D. 三道防线部门
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45、案(事)件报送实行一案(事)一报、逐级报送,不得()、()和()。
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68.总行职能部门应当将风险高发领域、内部控制薄弱环节、外部监管部门关注重点作为尽职监督检查的重点,指导各级机构有针对性地开展检查。
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145.案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。
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78.不相容岗位相互分离和制约落实不到位,可能会造成滥用职权或串通舞弊,导致内部控制的失败,给企业经营发展带来重大隐患。
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42、我行非执行董事及其近亲属的关联方信息由()收集。
A. 董事会办公室
B. 总行人力资源部
C. 总行办公室
D. 总行内控合规监督部
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150.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是()。
A. 各职能部门通过”检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B. 内控合规部门通过”检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C. 内控合规部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
D. 检查立项部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
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49、根据上交所《上市公司关联交易实施指引》,下列可以构成关联交易定价依据的是()。
A. 政府定价
B. 交易双方的协议价格
C. 可比的独立第三方的市场价格或收费标准
D. 合理的构成价格
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111.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查人员实施检查的正确表述是()。
A. 检查人员可通过”我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案
B. 检查人员可以参加多个检查项目,并通过”我的项目”功能在不同检查项目间切换
C. 检查人员必须先接受项目责任书,将该检查项目作为”默认项目”后才能进行检查操作
D. 底稿提交时,如果”审核人选择”框为空,则是因为检查组长、主查未接收项目责任书。
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82.能够通过非现场方式实现检查目的和目标的检查项目,各级机构应当以非现场方式开展检查。
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