100.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:

A. 身份标识明显区别于本行员工

B. 严禁外包人员冒用农行名义从事与外包事项无关的活动

C. 严禁外包人员冒用农行员工身份从事与外包事项无关的活动

D. 严禁外包人员利用农行场所从事与外包事项无关的活动

A. 《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定

B. 内幕交易是被禁止的行为,而内部交易行为则应当被鼓励

C. 内幕交易针对的是证券交易,内部交易的范围则比较广泛

D. 内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人

A. 检查人员按照时间顺序逐日记载

B. 没有发现问题时,可不用录入检查日记

C. 可将检查项目中多人日记合并记载

D. 可将多天的日记合并记载

A. 历史资料查询

B. 项目信息查询

C. 项目文档

D. 项目评价

A. 是《企业内部控制基本规范》的具体化

B. 包括应用指引、评价指引和审计指引

C. 每类指引相互独立,互不衔接

D. 连同《基本规范》,形成了具有统一性、公认性和权威性的中国企业内部控制规范体系

A. 合理保证企业资产安全

B. 合理保证财务报告及相关信息真实完整

C. 合理保证企业经营管理合法合规

D. 实现企业发展战略

A. 分行依据维护

B. 违规点维护

C. 违规点识别

D. 违规点识别审核

A. 指定专人负责操作风险管理,落实操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。

B. 根据银行统一的操作风险管理评估方法,识别、评估本部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序,并组织实施。

C. 在制定本部门业务流程和相关业务政策时,充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性。

D. 监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。