123.金融机构风险为本管理原则包括以下哪些内容。
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
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67、”三线”的重点是通过清单制管理,督促履职到位。
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18、有效的检查证据应具有的特征包括:
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201.()预警信息应优先核查处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-7ce9-c066-93a24d854e00.html
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104.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:
A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)
B. 触发洗钱风险事件
C. 内、外部检查发现问题
D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题
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108.下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。
A. 毒品犯罪
B. 走私犯罪
C. 金融诈骗犯罪
D. 危害税收征管罪
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99.在我行的关联交易管理体系中,根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类()。
A. 关联交易牵头管理部门
B. 关联方信息收集部门
C. 交易审核部门
D. 交易发起部门
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202.根据规模大小和具体经营管理情况设计和执行内部控制,既要考虑设计的经济性,又要考虑执行的效益性,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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102.不相容职务是指那些不能由一个部门或人员兼任,否则可能发生弄虚作假或舞弊行为的职务。
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20、在内控合规管理信息系统中,全行所有员工可()。
A. 查看、下载内外规和合规手册
B. 查看本人合规档案
C. 查看所在机构/部门积分
D. 查看关联方信息
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