137.商业银行主要合规风险点包括()。
A. 本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B. 业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C. 内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D. 监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
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140.关于《企业内部控制配套指引》表述正确的包括()。
A. 是《企业内部控制基本规范》的具体化
B. 包括应用指引、评价指引和审计指引
C. 每类指引相互独立,互不衔接
D. 连同《基本规范》,形成了具有统一性、公认性和权威性的中国企业内部控制规范体系
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24、操作风险与控制自我评估(RCSA)是采用规范化的方法和手段,评估业务及经营管理活动各流程环节中操作风险的大小。
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57、案(事)件包括案件与()。
A. 案件风险事件
B. 业内案件
C. 业外案件
D. 刑事案件
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99.在我行的关联交易管理体系中,根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类()。
A. 关联交易牵头管理部门
B. 关联方信息收集部门
C. 交易审核部门
D. 交易发起部门
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33、检查人员在检查过程中发现被查单位存在违规行为以及对检查结论有重要影响的检查事项,可不编写检查日记,而直接编制检查工作底稿。
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139.员工提供的个人资料和信息应真实、完整并及时更新,不得隐瞒、欺骗”属于诚实守信。
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111.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查人员实施检查的正确表述是()。
A. 检查人员可通过”我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案
B. 检查人员可以参加多个检查项目,并通过”我的项目”功能在不同检查项目间切换
C. 检查人员必须先接受项目责任书,将该检查项目作为”默认项目”后才能进行检查操作
D. 底稿提交时,如果”审核人选择”框为空,则是因为检查组长、主查未接收项目责任书。
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196.对员工提出的工作建议,如受理部门拟采纳或部分采纳,需()。
A. 明确改进措施和拟完成时限
B. 不予处理
C. 报上级行相关部门处理
D. 退回
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198.复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。
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