137.商业银行主要合规风险点包括()。
A. 本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B. 业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C. 内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D. 监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
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86.根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的,可申请风险等级调整。由极高风险、高风险逐级向下调整的,需()
A. 注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意
B. 注明理由并经本级机构审核人员同意
C. 注明理由后上报二级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意
D. 经总行高管层合规管理委员会审议
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129.下列哪个机构是我行反洗钱工作的牵头管理部门。
A. 各级行内控合规部门
B. 各级行安全保卫部
C. 各级行反洗钱工作领导小组
D. 各级行反洗钱处
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46、按照风险程度,问题分为”重大”、”较大”、”关注”、”一般”、”轻微”五个等级。
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189.()不是选取检查样本考虑的因素。
A. 全面性
B. 重要性
C. 代表性
D. 风险和问题导向
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8、中国人民银行确立的风险为本反洗钱工作思路要求各金融机构着力开展以下哪些工作。
A. 加强反洗钱内部控制体系建设
B. 深化洗钱风险研究,做好制度设计
C. 合理配置资源
D. 加强宣传与队伍建设
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72.我行实施制度管理的”基本法”不包括()
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
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90.关于《企业内部控制基本规范》表述正确的包括()。
A. 建立了内部控制的总体框架和基本要求
B. 明确了内控建设的目标、原则及构成要素
C. 在企业内部控制规范体系中处于最高层次,起统领作用
D. 未借鉴COSO等国际经验和做法
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120.关于会计系统控制,表述正确的包括()。
A. 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制
B. 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度,加强会计基础工作,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序,保证会计资料真实完整
C. 从日常会计核算工作内容看,主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等
D. 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标
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23.根据《行长授权管理办法》的规定,以下关于基本授权有效期的规定正确的是()。
A. 基本授权一年一授,有效期至次年基本授权生效时止
B. 基本授权一年一授,有效期至次年基本授权下发时止
C. 基本授权一年一授,有效期根据授权事项的具体情况确定
D. 基本授权一年一授,有效期根据行长签批日期确定
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