54、对于异常开户行为,应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况,根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,对于有充分理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的,各行应当拒绝开户。
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59、农业银行全体员工均有义务及时报告合规风险隐患或违法违规行为。
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65.检查培训内容包括但不限于:
A. 检查依据
B. 注意事项
C. 检查方案
D. 检查技能
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94.需要我行提交大额交易报告的情形包括()?
A. 通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易
B. 通过境外银行卡在本行发生的大额交易
C. 不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易
D. 通过境外银行卡在他行发生的大额交易
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23.根据《行长授权管理办法》的规定,以下关于基本授权有效期的规定正确的是()。
A. 基本授权一年一授,有效期至次年基本授权生效时止
B. 基本授权一年一授,有效期至次年基本授权下发时止
C. 基本授权一年一授,有效期根据授权事项的具体情况确定
D. 基本授权一年一授,有效期根据行长签批日期确定
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126.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。
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98.内控合规监督部门根据实际情况,可综合考虑被评价单位资产规模、机构和人员数量等因素,在评价系统中设置检查力度系数。
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49、给予员工开除处分的,须经本级行职工代表大会通过。
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147.合规教育”四必讲”是指()。
A. 新员工入行要宣讲
B. 干部员工转岗提职要宣讲
C. 检查发现问题要宣讲
D. 干部员工年度述职要宣讲
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121.以下属于”六位一体”合规文化建设长效机制的是()。
A. 监督检查
B. 制度建设
C. 整改纠偏
D. 强化执行
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