51、对预警信息核查属实,且通过核查给本行避免或减少损失、挽回影响,对本行业务经营发展起到积极推动作用的员工,按照行内制度规定,给予适当的()类型奖励。
A. 精神奖励
B. 物质奖励
C. 无奖励
D. 口头表扬
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144、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应由()将案件风险事件报告报送属地监管机构。
A. 内控合规部门
B. 安全保卫部门
C. 案发机构
D. 案件调查组
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34、在客户洗钱风险评估中,客户特性风险要素需要考虑以下哪些风险指标。
A. 客户信息的公开程度
B. 与客户建立或维持业务关系的渠道
C. 个人客户年龄
D. 涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
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63、客户洗钱风险等级分类的评定级别共分为几类。
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107.合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
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60、《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称直接责任人,是指实施违规行为的当事人或对违规行为及后果起主要作用的人员。
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152.违规行为未达到纪律处分档次,需要给予经济处理的,根据违规行为的情节和后果,最低给予()元的经济处理。
A. 100元
B. 200元
C. 500元
D. 1000元
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105.责任追究应将权力实际运行情况作为重要考虑因素。
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2、内部控制评价的基本方法包括哪些?
A. 个别访谈
B. 调查问卷
C. 制度起草
D. 抽样法
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109.内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。
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