116.我行实施制度管理的”基本法”不包括()

A. 仅指对违规事件或后果负直接责任的人员

B. 仅指对违规事件或后果负直接责任和间接责任的人员

C. 不履行或不正确履行职责,对违规行为或后果负有责任的人员

D. 存在违规行为的人员

A. 支行及以上系统管理员

B. 二级分行及以上系统管理员

C. 支行及以上内控合规管理员

D. 二级分行及以上内控合规管理员

A. 中国人民银行

B. 中国人民银行反洗钱局

C. 中国反洗钱监测分析中心

D. 金融监管部门反洗钱工作小组

A. 重大、关注、一般

B. 重大、关注、轻微

C. 重大、较大、关注、一般、轻微

D. 严重、一般、轻微

A. 前一年度12月底

B. 每年1月底

C. 每年1季度底

D. 以上都不对

A. 控制活动

B. 案件风险防范

C. 信息交流与沟通

D. 内部监督

A. 《制度建设规划纲要》

B. 《规章制度管理基本规范》

C. 《规章制度管理工作流程指引》

D. 《规章制度评价工作规则》

A. 测试的组织实施情况

B. 被评价机构内部控制状况总体评价

C. 存在的主要问题

D. 原因分析和改进建议

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

A. 异常行为

B. 错误行为

C. 涉嫌违规违纪违法行为

D. 违法行为