70、以下不属于内部控制要素的是()。
A. 外部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-3f87-c066-93a24d854e00.html
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170.下列关于关联方的范围,说法不正确的是()。
A. 不同监管部门对关联方的界定是不同的
B. 我行关联方的范围实际上是监管规定的所有关联方的合集
C. 不同监管部门对于”近亲属”的界定范围是相同的
D. 《中国农业银行关联交易管理实施细则》以专章规定了我行关联方的范围
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-37b4-c066-93a24d854e00.html
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42、被查单位所享有的权利包括:
A. 向有关部门反映检查人员的不正当行为
B. 不按检查组要求提供资料
C. 申请复审
D. 申请有利害关系的检查人员回避
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49、对有关责任人作出纪律处分决定后,要安排专人将纪律处分决定送达被处理人,同时填写(),并告知复议的期限和申诉部门。
A. 中国农业银行情况说明书
B. 中国农业银行纪律处分表
C. 中国农业银行处分决定送达情况说明书
D. 中国农业银行情况说明表
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-104f-c066-93a24d854e00.html
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143.按照反洗钱规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的?
A. 在与客户的业务关系存续期间,要采取持续的客户身份识别措施,及时提示客户更新资料信息
B. 在与客户建立业务关系时,无须进行客户身份识别
C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D. 以上说法都不对
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187.在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。
A. 检查组长
B. 任意检查人员
C. 其他主查
D. 检查组长或其他主查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-5d2e-c066-93a24d854e00.html
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77.在内控合规管理信息系统中,()能查看和下载内外规。
A. 所有用户
B. 授权用户
C. 制度管理员
D. 系统管理员
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36、驻场外包人员应遵守下列要求。
A. 身份标识明显区别于本行员工
B. 严禁外包人员冒用农行名义从事与外包事项无关的活动
C. 严禁外包人员冒用农行员工身份从事与外包事项无关的活动
D. 严禁外包人员利用农行场所从事与外包事项无关的活动
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-dc0e-c066-93a24d854e00.html
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81.内部控制在国外发展的阶段,主要包括()。
A. 内部控制高级阶段
B. 内部控制制度阶段
C. 内部控制结构阶段
D. 内部控制整体框架阶段
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-3e40-c066-93a24d854e00.html
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33、关于预算控制,表述正确的包括()。
A. 预算控制只涉及预算的制定,不包括预算的执行
B. 预算控制以控制”偏差”为基础,监测实际与目标的差异,然后采取相应控制措施,达到控制目的
C. 预算控制要求企业明确各责任单位在预算管理中的职责权限,规范预算的编制、审定、下达和执行程序,强化预算约束
D. 通过预算控制,使得经营目标转化为各部门、各岗位乃至各员工的具体行为目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-d557-c066-93a24d854e00.html
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