143.按照反洗钱规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的?
A. 在与客户的业务关系存续期间,要采取持续的客户身份识别措施,及时提示客户更新资料信息
B. 在与客户建立业务关系时,无须进行客户身份识别
C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D. 以上说法都不对
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184.”格主”应鼓励”格员”如实反映他人()和其他异常表现。
A. 异常行为
B. 错误行为
C. 涉嫌违规违纪违法行为
D. 违法行为
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129.检查组在检查期间已提出书面整改要求,且项目主办部门事后未对检查报告和发现问题进行实质性修订的,后续可不单独下发整改通知。
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40、农业银行全体员工应自觉接受合规教育培训,熟练掌握与执业行为有关的法律、规则、准则以及本行规章制度。
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59、各职能部门于规定时间内前提出本年检查需求,通过()报送同级内控合规监督部门。
A. ICCS
B. CAS
C. COMAP
D. FMIS
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31、根据《中国农业银行内部交易管理办法》,内部交易的主要种类包括()。
A. 交叉持股
B. 表内授信及表外类授信
C. 资产转让
D. 代理交易
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116.农业银行将制裁风险管理纳入全面风险管理体系,采取必要措施履行《中国农业银行制裁风险管理办法》规定的制裁风险识别、管理和缓释措施。
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46、根据五部委《企业内部控制基本规范》,内部控制的原则包括()。
A. 全面性原则
B. 重要性原则
C. 合法性原则
D. 制衡性原则
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68.开展检查工作进行业务抽样时可关注:
A. 外部监管部门重点关注的业务
B. 一定时期内重点推进的业务
C. 不良率为零的业务
D. 信访举报反映的业务
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22.在内控合规管理信息系统中,以下关于记载检查日记的方式,正确的是
A. 检查人员按照时间顺序逐日记载
B. 没有发现问题时,可不用录入检查日记
C. 可将检查项目中多人日记合并记载
D. 可将多天的日记合并记载
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