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内控合规题库练习题

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121.以下属于”六位一体”合规文化建设长效机制的是()。

A、监督检查

B、制度建设

C、整改纠偏

D、强化执行

答案：ABCD

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125.内部监督发现的问题,由开展内部监督检查的部门按照农业银行标准评估认定风险等级。

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139.复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。

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15、检查工作开展的原则不包括:

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165.一级分行高级管理人员的关联方信息由哪个部门收集()。

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109.在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。

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35、质量控制组组长由项目主办部门负责人或其指定人员担任。

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72.以识别和揭露严重舞弊为目标的检查,可以采用移位检查方式。

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121.农业银行的检查包括()两类。

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183.各职能部门于规定时间内前提出本年检查需求,通过()报送同级内控合规监督部门。

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144、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应由()将案件风险事件报告报送属地监管机构。

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内控合规题库练习题

121.以下属于”六位一体”合规文化建设长效机制的是()。

A、监督检查

B、制度建设

C、整改纠偏

D、强化执行

答案：ABCD

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125.内部监督发现的问题,由开展内部监督检查的部门按照农业银行标准评估认定风险等级。

点击查看答案

139.复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 60

点击查看答案

15、检查工作开展的原则不包括:

A. 成本效益

B. 风险导向

C. 统筹管理

D. 全面检查

点击查看答案

165.一级分行高级管理人员的关联方信息由哪个部门收集()。

A. 总行人力资源部

B. 一级分行人力资源部

C. 一级分行办公室

D. 一级分行内控合规部门

点击查看答案

109.在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。

A. 法人授权

B. 授权委托

C. 特别授权

D. 授权调整

点击查看答案

35、质量控制组组长由项目主办部门负责人或其指定人员担任。

点击查看答案

72.以识别和揭露严重舞弊为目标的检查,可以采用移位检查方式。

点击查看答案

121.农业银行的检查包括()两类。

A. 突击检查和预告检查

B. 现场检查和非现场检查

C. 综合检查和专项检查

D. 全面检查和抽样检查

点击查看答案

183.各职能部门于规定时间内前提出本年检查需求,通过()报送同级内控合规监督部门。

A. ICCS

B. CAS

C. COMAP

D. FMIS

点击查看答案

144、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应由()将案件风险事件报告报送属地监管机构。

A. 内控合规部门

B. 安全保卫部门

C. 案发机构

D. 案件调查组

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