40、农业银行全体员工应自觉接受合规教育培训,熟练掌握与执业行为有关的法律、规则、准则以及本行规章制度。
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115.风险评估的程序包括()。
A. 风险转移
B. 风险识别
C. 风险分析
D. 风险应对
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119.在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由一般检查人员上传现场检查报告。
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13、根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题可分为()等。
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80.金融机构风险为本管理原则包括以下哪些内容。
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
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105.作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息()。
A. 制度库
B. 违规点库
C. 检查监督数据库
D. 指标、报表、报告
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147.在责任追究过程中,如某责任人属上级行责任追究权限内干部,则需要以内控合规监督部发文上报《责任追究请示》等材料,待上级行批复后再落实责任追究意见。
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63、客户洗钱风险等级分类的评定级别共分为几类。
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77.电信诈骗属于业外案件。
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10、交易发起部门应当遵循”了解你的客户”原则,主动收集交易对方信息,确定交易对方是否为我行关联方。
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