A、 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B、 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C、 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D、 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
答案：ABC
A、 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B、 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C、 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D、 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
答案：ABC
A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员
A. 党委会
B. 行长办公会
C. 行长专题会
D. 内控合规监督部门部务会
A. 受托人
B. 委托人
C. 受权人
D. 总行行长
A. 授权有效期间
B. 委托事项摘要以及授权委托书编号
C. 授权文书编号
D. 原件份数
A. 屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员
B. 参与民间融资或为他人融资提供担保的人员
C. 长期没有进行岗位轮换的人员
D. 以上都不包括
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
