67、”三线”的重点是通过清单制管理,督促履职到位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-5f34-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
41、集中力量加强对高风险领域的控制,体现了内部控制的原则是()。
A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-fe3a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
115.风险评估的程序包括()。
A. 风险转移
B. 风险识别
C. 风险分析
D. 风险应对
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-87f7-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
31、根据《中国农业银行内部交易管理办法》,内部交易的主要种类包括()。
A. 交叉持股
B. 表内授信及表外类授信
C. 资产转让
D. 代理交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-d0fd-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
67、各机构、各部门应开展内部控制自我评价,对本机构或本条线内部控制设计和运行的()进行分析和评估。
A. 合理性
B. 有效性
C. 风险性
D. 不合理性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-38f6-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
111.”三线一网格”管理模式各履职主体依托(),开展”三线”履职、网格管理、预警处置、成果运用和工作建议采纳等工作。
A. 天枢APP
B. 公文系统
C. 内控合规管理信息系统
D. “三线一网格”系统
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-9667-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
149.项目实施部门应避免直接实施等可能产生事实用工风险的管理活动。
A. 外包人员招聘
B. 用工退工
C. 保险缴纳
D. 绩效考核
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-d020-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
186.()是客户尽职调查的责任部门,负责组织开展本条线客户尽职调查工作,建立、审核、维护客户尽职调查档案,对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。
A. 反洗钱主管部门
B. 客户管理部门
C. 业务管理部门
D. 科技部门
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-5a8d-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
138.操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险,包括(),但不包括()
A. 声誉风险;法律风险和战略风险
B. 战略风险;法律风险和流动性风险
C. 法律风险;战略风险和声誉风险
D. 流动性风险;法律风险和声誉风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-d0a4-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
45、二〇〇八年我国颁布的《企业内部控制基本规范》将内部控制定义为”由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。”,关于该定义的理解,不准确的是()。
A. 强调了企业领导者特别是董事会、监事会和高级管理层在建立与实施内部控制中的重要作用
B. 明确了内部控制是全体员工的共同责任
C. 内部控制要求全体员工被动地遵守内部控制相关规定
D. 覆盖所有业务、产品和环节,是全过程控制
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-0710-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
