A、 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上,且占我行最近一期经审计净资产绝对值5%及以上的关联交易
B、 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上,且占我行最近一期经审计净资产绝对值1%及以上的关联交易
C、 我行为关联方提供非商业银行业务担保事项的关联交易
D、 我行为关联方提供担保事项的关联交易
答案:AC
A、 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上,且占我行最近一期经审计净资产绝对值5%及以上的关联交易
B、 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上,且占我行最近一期经审计净资产绝对值1%及以上的关联交易
C、 我行为关联方提供非商业银行业务担保事项的关联交易
D、 我行为关联方提供担保事项的关联交易
答案:AC
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
A. 本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B. 业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C. 内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D. 监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
A. 企业文化建设
B. 内部控制评价
C. 案件风险排查
D. 人力资源改革
A. 通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易
B. 通过境外银行卡在本行发生的大额交易
C. 不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易
D. 通过境外银行卡在他行发生的大额交易
A. 管理信息
B. 重大问题
C. 整改情况
D. 重要可疑信息
A. 基础风险
B. 核心风险
C. 固有风险
D. 剩余风险
A. 相关
B. 充分
C. 可靠
D. 都包括