122.特别授权一事一授,有效期根据授权事项的具体情况确定,除确有必要并经行长审批同意之外,一般不得超过一年。
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3.内控评价()原则是指内部控制评价应采用一致可比的程序、方法和标准,以确保评价过程的客观性及评价结果的可比性。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
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66、根据规模大小和具体经营管理情况设计和执行内部控制,既要考虑设计的经济性,又要考虑执行的效益性,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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28、关于绩效考评控制,表述正确的包括()。
A. 绩效考评控制要求企业建立和实施绩效考评制度,科学设置考核指标体系
B. 绩效考评控制要求企业将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据
C. 绩效考评控制要求企业对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价
D. 绩效考评控制的建立和实施不需要征求被考评对象意见
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82.违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题()。
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
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90.关于《企业内部控制基本规范》表述正确的包括()。
A. 建立了内部控制的总体框架和基本要求
B. 明确了内控建设的目标、原则及构成要素
C. 在企业内部控制规范体系中处于最高层次,起统领作用
D. 未借鉴COSO等国际经验和做法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-5099-c066-93a24d854e00.html
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56、受到纪律处分的员工,在处分期内,发生新的违规行为,应延长处分期或从重、加重处理,直至开除或解除劳动合同。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-4922-c066-93a24d854e00.html
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2.对于存量客户,应持续开展制裁名单筛查,及时发现和管控制裁风险。存量客户持续筛查不包括哪种类型?
A. 客户主要信息要素(上述筛查信息要素)发生变化
B. 当纳入筛查的基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单出现新增、修改等变化
C. 新开户准入筛查
D. 对全量客户按照设定周期开展基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单的回溯筛查。
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46、在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点工作。
A. 历史资料查询
B. 项目信息查询
C. 项目文档
D. 项目评价
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16.农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 信息系统建设
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