77.在内控合规管理信息系统中,()能查看和下载内外规。
A. 所有用户
B. 授权用户
C. 制度管理员
D. 系统管理员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-4ea1-c066-93a24d854e00.html
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99.检查组在检查期间已提出书面整改要求,且项目主办部门事后未对检查报告和发现问题进行实质性修订的,后续可不单独下发整改通知。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-a0f5-c066-93a24d854e00.html
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98.内控合规监督部门根据实际情况,可综合考虑被评价单位资产规模、机构和人员数量等因素,在评价系统中设置检查力度系数。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-9f01-c066-93a24d854e00.html
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100.重大关联交易应当由股东大会审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-a324-c066-93a24d854e00.html
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105.作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息()。
A. 制度库
B. 违规点库
C. 检查监督数据库
D. 指标、报表、报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-6fef-c066-93a24d854e00.html
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97.交易发起部门应当遵循”了解你的客户”原则,主动收集交易对方信息,确定交易对方是否为我行关联方。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-9d17-c066-93a24d854e00.html
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138.操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险,包括(),但不包括()
A. 声誉风险;法律风险和战略风险
B. 战略风险;法律风险和流动性风险
C. 法律风险;战略风险和声誉风险
D. 流动性风险;法律风险和声誉风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-d0a4-c066-93a24d854e00.html
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115.风险评估的程序包括()。
A. 风险转移
B. 风险识别
C. 风险分析
D. 风险应对
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-87f7-c066-93a24d854e00.html
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96.完善信息科技系统,实行对业务流程重要环节和关键风险点系统控制,实现对关键业务环节的实时监控和刚性约束,是防范案件风险的重要手段之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-9b2a-c066-93a24d854e00.html
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62、内部控制仅是内控管理部门的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-5524-c066-93a24d854e00.html
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