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内控合规题库练习题

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132.以下哪些属于我国反制外国单边无理制裁的法律法规。

A、《中华人民共和国反外国制裁法》

B、《中华人民共和国反恐怖主义法》

C、商务部《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》

D、商务部《不可靠实体清单规定》

答案：ACD

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25、员工可以据实反映本行各级机构或其他员工的()等问题或行为,不得捏造事实、诬陷他人。

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140.各职能部门于()前提出本年检查需求,报送同级内控合规监督部门。

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18、有效的检查证据应具有的特征包括:

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10、检查样本包括()。

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117.农业银行近年来开展的管理活动中,属于内部环境的有()。

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143.劳务派遣人员发生违规行为,应当移送派遣单位处理;符合约定退回情形之一的,退回派遣单位。

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119.在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。

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89.预警信息在指派核查人员时,不得指派给()。

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6、在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块用于管理()。

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91.”格主”应鼓励”格员”如实反映他人()和其他异常表现。

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(

多选题

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内控合规题库练习题

132.以下哪些属于我国反制外国单边无理制裁的法律法规。

A、《中华人民共和国反外国制裁法》

B、《中华人民共和国反恐怖主义法》

C、商务部《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》

D、商务部《不可靠实体清单规定》

答案：ACD

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25、员工可以据实反映本行各级机构或其他员工的()等问题或行为,不得捏造事实、诬陷他人。

A. 业务违规

B. 行为违规

C. 违反劳动纪律

D. 异常表现

点击查看答案

140.各职能部门于()前提出本年检查需求,报送同级内控合规监督部门。

A. 前一年度12月底

B. 每年1月底

C. 每年1季度底

D. 以上都不对

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18、有效的检查证据应具有的特征包括:

A. 相关

B. 充分

C. 可靠

D. 都包括

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10、检查样本包括()。

A. 普通类

B. 底稿类

C. 方案类

D. 综合类

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117.农业银行近年来开展的管理活动中,属于内部环境的有()。

A. 企业文化建设

B. 内部控制评价

C. 案件风险排查

D. 人力资源改革

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143.劳务派遣人员发生违规行为,应当移送派遣单位处理;符合约定退回情形之一的,退回派遣单位。

点击查看答案

119.在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。

A. 检查组长

B. 任意检查人员

C. 其他主查

D. 检查组长或其他主查

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89.预警信息在指派核查人员时,不得指派给()。

A. 实名举报人

B. 被举报人

C. 与被举报人有直接利害关系的人员

D. 其他关联人员

点击查看答案

6、在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块用于管理()。

A. 基本授权

B. 特别授权

C. 授权调整

D. 授权委托

点击查看答案

91.”格主”应鼓励”格员”如实反映他人()和其他异常表现。

A. 异常行为

B. 错误行为

C. 涉嫌违规违纪违法行为

D. 违法行为

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