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内控合规题库练习题
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133.关于不同制度形式之间的区别,下列说法正确的是()

A、 管理办法与规定属于同一效力层级,主要区别是调整范围宽窄不同。

B、 管理办法与规定类制度是操作规程与实施细则类制度的上位制度,后者不得与前者相抵触。

C、 操作规程是为实施基本制度或管理办法等制度而作出的细化规定。

D、 实施细则主要是对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定

答案:AB

内控合规题库练习题
55.检查工作底稿的要素包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-0603-c066-93a24d854e00.html
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113.各职能部门于每年12月底前将次年检查需求报送同级内控合规监督部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-be4f-c066-93a24d854e00.html
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45、案(事)件报送实行一案(事)一报、逐级报送,不得()、()和()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-f131-c066-93a24d854e00.html
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116.我行实施制度管理的”基本法”不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-8a17-c066-93a24d854e00.html
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139.复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-d28b-c066-93a24d854e00.html
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3.内控评价()原则是指内部控制评价应采用一致可比的程序、方法和标准,以确保评价过程的客观性及评价结果的可比性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-a758-c066-93a24d854e00.html
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42、我行反洗钱平台生成的可疑预警无需人工处理,系统自动进行上报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-2b3d-c066-93a24d854e00.html
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71.关于不同制度形式之间的区别,下列说法正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-27ad-c066-93a24d854e00.html
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131.我行反洗钱平台生成的大额预警无需人工处理,系统自动进行上报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-e3f6-c066-93a24d854e00.html
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139.员工提供的个人资料和信息应真实、完整并及时更新,不得隐瞒、欺骗”属于诚实守信。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-f594-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
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多选题
)
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内控合规题库练习题

133.关于不同制度形式之间的区别,下列说法正确的是()

A、 管理办法与规定属于同一效力层级,主要区别是调整范围宽窄不同。

B、 管理办法与规定类制度是操作规程与实施细则类制度的上位制度,后者不得与前者相抵触。

C、 操作规程是为实施基本制度或管理办法等制度而作出的细化规定。

D、 实施细则主要是对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定

答案:AB

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A. 检查项目、被查单位、业务类别

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45、案(事)件报送实行一案(事)一报、逐级报送,不得()、()和()。

A. 少报

B. 瞒报

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116.我行实施制度管理的”基本法”不包括()

A. 《制度建设规划纲要》

B. 《规章制度管理基本规范》

C. 《规章制度管理工作流程指引》

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139.复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 60

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3.内控评价()原则是指内部控制评价应采用一致可比的程序、方法和标准,以确保评价过程的客观性及评价结果的可比性。

A. 全面性

B. 重要性

C. 客观性

D. 一致性

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B. 管理办法与规定类制度是操作规程与实施细则类制度的上位制度,后者不得与前者相抵触。

C. 操作规程是为实施基本制度或管理办法等制度而作出的细化规定。

D. 实施细则主要是对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定

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