130.中国农业银行股份境外机构应遵守《中国农业银行内部控制评价办法》同时遵守其()法律、法规和监管要求,并按照孰严原则执行。
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4.根据《银行保险机构关联交易管理办法》的规定,下列人员属于”具有大额授信、资产转移等核心业务审批决策权的人员”的是()。
A. 董事
B. 监事
C. 财务会计部总经理
D. 人力资源部总经理
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83.责任人纪律处分决定无法送达的,送达人员在《中国农业银行处分决定送达情况说明书》上注明情况或通过公证送达、邮寄送达、公告送达等有效方式送达。
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59、各职能部门于规定时间内前提出本年检查需求,通过()报送同级内控合规监督部门。
A. ICCS
B. CAS
C. COMAP
D. FMIS
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57、在内控合规管理信息系统中,业务部门通过”法人授权”功能提交授权委托事项申请。
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30、第一道防线部门在操作风险管理中需要承担的职责包括哪些?
A. 指定专人负责操作风险管理,落实操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。
B. 根据银行统一的操作风险管理评估方法,识别、评估本部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序,并组织实施。
C. 在制定本部门业务流程和相关业务政策时,充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性。
D. 监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。
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135.对于存量客户,应持续开展制裁名单筛查,及时发现和管控制裁风险。存量客户持续筛查不包括哪种类型?
A. 客户主要信息要素(上述筛查信息要素)发生变化
B. 当纳入筛查的基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单出现新增、修改等变化
C. 新开户准入筛查
D. 对全量客户按照设定周期开展基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单的回溯筛查。
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142.以下属于内部控制要素的有()。
A. 经济环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
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10.关于内部交易和内幕交易,下面说法正确的是()。
A. 《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定
B. 内幕交易是被禁止的行为,而内部交易行为则应当被鼓励
C. 内幕交易针对的是证券交易,内部交易的范围则比较广泛
D. 内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人
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94.全体员工每年要登录”三线一网格”系统进行()操作。
A. 举报别人
B. 签署承诺书
C. 修改eoa密码
D. 提交工作建议
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