73.按照《中华人民共和国反洗钱法》,对于客户身份资料和交易信息,金融机构应至少保存多长时间。
A. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年
B. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
C. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
D. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存2年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-2c16-c066-93a24d854e00.html
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134.职能部门与内控合规部门以及各职能部门之间应当建立日常信息沟通机制,及时相互反馈尽职监督中发现的相关(),实现信息共享。
A. 管理信息
B. 重大问题
C. 整改情况
D. 重要可疑信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-b04f-c066-93a24d854e00.html
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180.《授权委托管理办法》中的受托人是指()。
A. 接受委托的单位
B. 接受委托的个人,可以是内部员工,也可以是外部人员
C. 授权经营管理权限的单位或个人
D. 接受委托的单位或个人,可以是内部员工或机构,也可以是外部人员或单位
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-4da8-c066-93a24d854e00.html
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98.风险评估的程序包括()。
A. 风险转移
B. 风险识别
C. 风险分析
D. 风险应对
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-6177-c066-93a24d854e00.html
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206.在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由()立项并上传检查方案等立项文档。
A. 计划审核员
B. 项目主办部门管理员
C. 检查组长
D. 系统管理员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-88ad-c066-93a24d854e00.html
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2、员工在系统内开会、出差等公务活动中食宿从简,不搞铺张浪费行为体现了廉洁自律的具体要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-d6b5-c066-93a24d854e00.html
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30、操作风险事件只会造成财务损失,不会导致声誉损害
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-11b3-c066-93a24d854e00.html
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35、在客户洗钱风险评估中,客户地域风险要素需要考虑以下哪些风险指标。
A. 某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B. 某国(地区)反洗钱风险提示的情况
C. 国家(地区)的上游犯罪状况
D. 特殊的金融监管风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-d9ce-c066-93a24d854e00.html
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149.项目实施部门应避免直接实施等可能产生事实用工风险的管理活动。
A. 外包人员招聘
B. 用工退工
C. 保险缴纳
D. 绩效考核
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56.下列说法正确的包括()。
A. 国内商业银行授权管理经历了一个从无到有的发展历程,20世纪90年代后期,监管机关要求商业银行实施授权管理。
B. 特别授权是指授权人向受权人授予日常经营管理权限的行为。
C. 特别授权具有相对的独立性。
D. 受权人为内部职能部门或直属机构负责人的,在授权文书有明确许可的情况下,可以向本部门或本机构具有审批职责的岗位转授权,取得权限的岗位不得再行转授权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-0809-c066-93a24d854e00.html
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