138.操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险,包括(),但不包括()
A. 声誉风险;法律风险和战略风险
B. 战略风险;法律风险和流动性风险
C. 法律风险;战略风险和声誉风险
D. 流动性风险;法律风险和声誉风险
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58、发生涉案金额等值人民币()(含)以上业内案件的,可以暂停案发机构分管负责人的职务,并视情况暂停案发机构主要负责人的职务。
A. 一百万
B. 五百万
C. 一千万
D. 五千万
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124.检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注()的样本。
A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在
D. 重要业务
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58.风险识别过程中应关注的内部因素包括()。
A. 人力资源
B. 财务指标
C. 经济金融形势
D. 运营管理
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99.检查组在检查期间已提出书面整改要求,且项目主办部门事后未对检查报告和发现问题进行实质性修订的,后续可不单独下发整改通知。
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128.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,各审计、内控合规、业务主管部门或外部监督检查牵头部门,应以内外部监督检查发现的员工违规违纪问题为单位进行移送
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43、《行长授权管理办法》规定的行长授权定义中的”本部其他经营管理岗位”包括()。
A. 副行长等其他高级管理人员
B. 内部职能部门和直属机构负责人
C. 分支机构负责人
D. 独立审批人
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69.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》中的审计指引主要是为企业内部审计部门执行审计提供指引。
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2、员工在系统内开会、出差等公务活动中食宿从简,不搞铺张浪费行为体现了廉洁自律的具体要求。
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147.合规教育”四必讲”是指()。
A. 新员工入行要宣讲
B. 干部员工转岗提职要宣讲
C. 检查发现问题要宣讲
D. 干部员工年度述职要宣讲
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