177.内控合规管理信息系统中,有权人可以通过()功能查看辖内检查项目的底稿、日记、项目档案、引用底稿等所有信息。
A. 历史资料查询
B. 检查报表
C. 项目评价
D. 内控合规信息查询
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-472e-c066-93a24d854e00.html
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9.在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由()立项并上传检查方案等立项文档。
A. 计划审核员
B. 项目主办部门管理员
C. 检查组长
D. 系统管理员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-b4a5-c066-93a24d854e00.html
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112.内控评价()原则是指内部控制评价应以事实为依据,准确揭示经营管理的风险状况,客观反映内部控制设计与运行的有效性。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-9859-c066-93a24d854e00.html
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97.交易发起部门应当遵循”了解你的客户”原则,主动收集交易对方信息,确定交易对方是否为我行关联方。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-9d17-c066-93a24d854e00.html
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202.根据规模大小和具体经营管理情况设计和执行内部控制,既要考虑设计的经济性,又要考虑执行的效益性,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-7f06-c066-93a24d854e00.html
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136.控制措施一般包括()。
A. 不相容职务分离控制
B. 授权审批控制
C. 会计系统控制
D. 反舞弊
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-b4ad-c066-93a24d854e00.html
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62.关于关联外包管理,说法正确的是。
A. 项目实施时,不得因关联方关系或附属机构关系而降低对服务商的要求
B. 构成关联交易或内部交易的,应符合本行关联交易和内部交易相关规定
C. 母行与子公司、子公司之间应采取审慎的风险隔离措施
D. 对于科技关联外包,应对关联外包服务提供商定期进行安全检查,不得以服务提供商的自评估替代
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-157a-c066-93a24d854e00.html
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103.受到纪律处分的员工,在处分期内,不得晋升提拔使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-a8cc-c066-93a24d854e00.html
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107.合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-b254-c066-93a24d854e00.html
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21.《中国农业银行员工违规行为处理办法》施行前的违规行为,按照()的原则执行。
A. 从新兼从重
B. 从旧兼从轻
C. 从旧兼从重
D. 从新兼从轻
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-d115-c066-93a24d854e00.html
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