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内控合规题库练习题

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内控合规题库练习题

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多选题

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140.关于《企业内部控制配套指引》表述正确的包括()。

A、是《企业内部控制基本规范》的具体化

B、包括应用指引、评价指引和审计指引

C、每类指引相互独立,互不衔接

D、连同《基本规范》,形成了具有统一性、公认性和权威性的中国企业内部控制规范体系

答案：ABD

内控合规题库练习题

52、内部控制的最终目标是促进企业提高经营效率和效果。

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94.需要我行提交大额交易报告的情形包括()?

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3、农业银行各子公司和境外机构人员发生的违规违纪行为,均由总行业务主管部门负责向总行内控合规监督部移送。

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188.违规类问题以()作为整改完成的标准。

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31、我行反洗钱平台生成的大额预警无需人工处理,系统自动进行上报。

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97.按照行为是否违规,将问题分为()。

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87.我行实施制度管理、制度建设的”基本法”“立法法”是()。

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27、业务外包活动可能涉及的风险包括。

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179.在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。

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115.风险为本(RiskBasedApproach)是指金融机构通过建立识别、评估、监测、管理和降低洗钱、恐怖融资风险的程序,确保防范措施与已经识别的洗钱、恐怖融资风险相匹配,并能使其决定如何以最有效的方式配置自身资源的管理方法。

题目内容

(

多选题

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内控合规题库练习题

140.关于《企业内部控制配套指引》表述正确的包括()。

A、是《企业内部控制基本规范》的具体化

B、包括应用指引、评价指引和审计指引

C、每类指引相互独立,互不衔接

D、连同《基本规范》,形成了具有统一性、公认性和权威性的中国企业内部控制规范体系

答案：ABD

相关题目

52、内部控制的最终目标是促进企业提高经营效率和效果。

点击查看答案

94.需要我行提交大额交易报告的情形包括()?

A. 通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易

B. 通过境外银行卡在本行发生的大额交易

C. 不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易

D. 通过境外银行卡在他行发生的大额交易

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3、农业银行各子公司和境外机构人员发生的违规违纪行为,均由总行业务主管部门负责向总行内控合规监督部移送。

点击查看答案

188.违规类问题以()作为整改完成的标准。

A. 行为纠正到位

B. 风险控制到位

C. 责任追究到位

D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位

点击查看答案

31、我行反洗钱平台生成的大额预警无需人工处理,系统自动进行上报。

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97.按照行为是否违规,将问题分为()。

A. 违规类问题

B. 非违规类问题

C. 重点问题

D. 非重点问题

点击查看答案

87.我行实施制度管理、制度建设的”基本法”“立法法”是()。

A. 《制度建设规划纲要》

B. 《规章制度管理基本规范》

C. 《规章制度管理工作流程指引》

D. 《规章制度评价工作规则》

点击查看答案

27、业务外包活动可能涉及的风险包括。

A. 战略风险

B. 合规风险

C. 操作风险

D. 国别风险

点击查看答案

179.在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。

A. 法人授权

B. 授权委托

C. 特别授权

D. 授权调整

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