160.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果,逐级查看计分表及检查底稿等信息。
A. 评价分析
B. 计分查询
C. 汇总计分
D. 计分确认
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120.农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 信息系统建设
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9、《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称间接责任人,是指与违规行为存在关联的相关人或对违规行为及后果起次要作用的人员。
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188.违规类问题以()作为整改完成的标准。
A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
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22.在内控合规管理信息系统中,以下关于记载检查日记的方式,正确的是
A. 检查人员按照时间顺序逐日记载
B. 没有发现问题时,可不用录入检查日记
C. 可将检查项目中多人日记合并记载
D. 可将多天的日记合并记载
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108.内部控制要对企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整等提供绝对保证。
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28、根据《中国农业银行合规管理基本制度》,规则约束原则,是指将法律、规则、准则作为开展经营管理活动的前提,任何情况下都不得以违法违规为代价追求利益。
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176.员工因受到暴力胁迫时有失当行为的,可()。
A. 免予处理
B. 酌情处理
C. 从轻或减轻处理
D. 按规处理
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145.案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。
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104.总行职能部门应当将风险高发领域、内部控制薄弱环节、外部监管部门关注重点作为尽职监督检查的重点,指导各级机构有针对性地开展检查。
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