115.对有关责任人作出纪律处分决定后,要安排专人将纪律处分决定送达被处理人,同时填写(),并告知复议的期限和申诉部门。
A. 中国农业银行情况说明书
B. 中国农业银行纪律处分表
C. 中国农业银行处分决定送达情况说明书
D. 中国农业银行情况说明表
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-9fd7-c066-93a24d854e00.html
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27.在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由()上传现场检查报告等资料。
A. 各检查人员
B. 检查组长
C. 主查
D. 一般检查人员
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166.在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由()审核。
A. 本人
B. 任意主查
C. 指定主查
D. 任意检查人员
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83.随着农业银行对内控评价制度体系的不断优化完善,目前农业银行形成了一套以()为核心、缺陷认定办法为补充、多层次测试模板为支撑的全行内控评价制度框架。
A. 中国农业银行员工违规行为处理办法
B. 内控评价办法
C. 三线一网格
D. 中国共产党问责条例
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52、内部控制的最终目标是促进企业提高经营效率和效果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-40a7-c066-93a24d854e00.html
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59、农业银行全体员工均有义务及时报告合规风险隐患或违法违规行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-4ef2-c066-93a24d854e00.html
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82.信息技术在信息沟通中的作用包括()。
A. 提升”机控”水平
B. 提高控制效率效果
C. 强化内部控制
D. 信息系统安全稳定运行
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88.从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括()。
A. 合规风险的识别
B. 合规风险量化、评估
C. 合规风险监测、测试
D. 合规风险报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-4c42-c066-93a24d854e00.html
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43、《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称有关责任人,是指()。
A. 仅指对违规事件或后果负直接责任的人员
B. 仅指对违规事件或后果负直接责任和间接责任的人员
C. 不履行或不正确履行职责,对违规行为或后果负有责任的人员
D. 存在违规行为的人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-0298-c066-93a24d854e00.html
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124.根据《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》,关于境内分支机构、境外机构和子公司汇报路线表述正确的是?
A. 一级分行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导应按年向总行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导专题述职
B. 一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人,向同级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线,向本部门主要负责人执行管理报告路线
C. 一级分行反洗钱主管部门负责人向总行全球反洗钱中心总经理、二级分行及以下机构反洗钱主管部门负责人向上级反洗钱主管部门负责人执行职能报告路线,向本机构负责人执行管理报告路线
D. 境外机构、子公司反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有),向总行全球反洗钱中心总经理执行职能报告路线,向本机构主要负责人执行管理报告路线
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-9a9d-c066-93a24d854e00.html
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