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147.合规教育”四必讲”是指()。

A、新员工入行要宣讲

B、干部员工转岗提职要宣讲

C、检查发现问题要宣讲

D、干部员工年度述职要宣讲

答案：ABCD

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106.业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁风险管理的(),负责识别、评估、监测和控制在业务开展过程中的洗钱风险。

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59、农业银行全体员工均有义务及时报告合规风险隐患或违法违规行为。

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62、对上级机构或监管部门指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未采取整改措施或整改不到位,导致案件发生的,应对案件责任人员()。

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172.现场检查组人数最低()人。

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6、各级机构、各部门应在总行确定的外包范围和外包目录内开展外包活动。

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163.根据《授权委托管理办法》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动,产生的权利和义务的承担者是()。

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147.合规教育”四必讲”是指()。

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82.违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题()。

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93.现场检查组人数最低()人。

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192.”三线一网格”管理模式各履职主体依托(),开展”三线”履职、网格管理、预警处置、成果运用和工作建议采纳等工作。

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内控合规题库练习题

147.合规教育”四必讲”是指()。

A、新员工入行要宣讲

B、干部员工转岗提职要宣讲

C、检查发现问题要宣讲

D、干部员工年度述职要宣讲

答案：ABCD

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106.业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁风险管理的(),负责识别、评估、监测和控制在业务开展过程中的洗钱风险。

A. 一道防线部门

B. 二道防线部门

C. 2.5道防线部门

D. 三道防线部门

点击查看答案

59、农业银行全体员工均有义务及时报告合规风险隐患或违法违规行为。

点击查看答案

62、对上级机构或监管部门指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未采取整改措施或整改不到位,导致案件发生的,应对案件责任人员()。

A. 从轻处理

B. 免于追究

C. 从重处理

D. 酌情处理

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172.现场检查组人数最低()人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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6、各级机构、各部门应在总行确定的外包范围和外包目录内开展外包活动。

点击查看答案

163.根据《授权委托管理办法》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动,产生的权利和义务的承担者是()。

A. 受托人

B. 委托人

C. 受权人

D. 总行行长

点击查看答案

147.合规教育”四必讲”是指()。

A. 新员工入行要宣讲

B. 干部员工转岗提职要宣讲

C. 检查发现问题要宣讲

D. 干部员工年度述职要宣讲

点击查看答案

82.违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题()。

A. 已整改

B. 部分整改

C. 未整改

D. 无法整改

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93.现场检查组人数最低()人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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192.”三线一网格”管理模式各履职主体依托(),开展”三线”履职、网格管理、预警处置、成果运用和工作建议采纳等工作。

A. 天枢APP

B. 公文系统

C. 内控合规管理信息系统

D. “三线一网格”系统

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