A、 各职能部门通过”检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B、 内控合规部门通过”检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C、 内控合规部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
D、 检查立项部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
答案：ABC
A、 各职能部门通过”检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B、 内控合规部门通过”检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C、 内控合规部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
D、 检查立项部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
答案：ABC
A. 少报
B. 瞒报
C. 漏报
D. 迟报
A. 统一检查标准。
B. 与被查单位或检查事项存在利害关系的检查人员执行回避制度。
C. 及时、准确地收集和传递相关信息。
D. 加强检查人员队伍建设和履职能力建设。
A. 项目实施时,不得因关联方关系或附属机构关系而降低对服务商的要求
B. 构成关联交易或内部交易的,应符合本行关联交易和内部交易相关规定
C. 母行与子公司、子公司之间应采取审慎的风险隔离措施
D. 对于科技关联外包,应对关联外包服务提供商定期进行安全检查,不得以服务提供商的自评估替代
A. 基本授权
B. 特别授权
C. 授权调整
D. 授权委托
A. 案件风险事件
B. 业内案件
C. 业外案件
D. 刑事案件
A. 天枢APP
B. 公文系统
C. 内控合规管理信息系统
D. “三线一网格”系统
A. 所有用户
B. 授权用户
C. 制度管理员
D. 系统管理员
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
A. 各级机构领导班子成员
B. 部门主要负责人
C. 基层网点主要负责人
D. 基层网点内勤行长
